东方证券董事长金文忠：以自身高质量发展助推证券行业、经济社会可持续发展

　　服务实体经济、贯彻新发展理念、防范金融风险是新时代金融工作的核心任务，也是证券行业文化建设的靶向目标。对行业而言，中国资本市场坚持服务实体经济的根本宗旨，在过去10年取得了举世瞩目的成绩。对券商而言，我国证券公司正以自身高质量发展，助力资本市场的改革发展，并为我国经济转型贡献积极的力量。

　　“长久以来，在全行业的共同努力下，证券行业的高质量发展正在大步推进。与此同时，坚持长期、可持续的发展模式也一直包含于东方证券的文化基因之中。”东方证券党委副书记、董事长金文忠表示，随着我国迈入新发展阶段，东方证券正与全行业一道，积极贯彻新发展理念，响应证券行业文化建设的号召，大力服务于国家战略、实体经济以及居民财富管理需求，推动经济社会的可持续、高质量发展。

　　形成三大优势 推动自身高质量发展

　　身为我国证券行业的一员，东方证券通过自身高质量发展，与行业同行。在东方证券的文化体系中，“为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务；为员工创造美好生活；为股东、员工、社会实现物质与精神的双重回报”是公司的使命，体现出其长期以来对高质量发展的内在追求。经过二十余年努力，东方证券已在公司治理、人才团队、市场化机制等方面形成了核心竞争优势，这是长期坚持高质量发展的成果，也是未来持续健康发展的保障。

　　金文忠董事长表示：“东方证券具备完善的公司治理和稳定的股东支持，这是公司获得高质量发展的坚实基础和重要推动力之一。”自成立以来，东方证券即按照法律法规相关要求建立了规范的治理架构，尤其在A+H股上市之后，公司治理结构进一步完善，运作更加规范，确保股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各尽其责，并有效发挥党委的领导核心和政治核心作用，不断探索形成富有特色的治理机制。

　　同时，东方证券的股东结构一直较为稳定，申能集团作为公司第一大股东，对其给予了持续的大力支持，协同其他股东，在公司资本运作、高管团队优化、市场化机制改革等重大事项上，始终支持东方证券的创新发展。

　　其次是团结、进取、务实、高效的高管团队和业务团队，他们是东方证券高质量发展的不竭动力。东方证券的高管团队对资本市场和证券行业规律有着深刻的洞察，对企业发展有着正确的价值观、风险观和发展观，始终坚持求真务实，按照行业规律与市场规律办事，注重高质量发展。据记者了解，东方证券的高管团队服务公司的平均年限达20年，金文忠即是在东方证券1998年成立时就进入公司担任副总经理，此后担任了总裁、董事长等职务，一路走来，他感触良多。

　　“将公司的经营发展作为自己的长期事业，长期扎根企业，不急功近利，坚信长期的力量，打造核心竞争优势，坚守合规风控底线，注重高质量发展，这是我们领导班子始终秉持的经营理念和政绩观，也是我们牢固树立的干事初心和创业使命。”金文忠董事长表示。

　　2012年，资管通道业务盛行，通道业务可以让券商的资管规模和收入迅速增长。“但我们在深思熟虑后选择了不做通道业务，继续坚持做主动管理，不断提升价值投研能力，此后几年公司资管规模和净收入的行业排名都急剧下滑，管理层背负了巨大的压力。”金文忠举例说道，直到监管部门2016年开始出台一系列降杠杆、去通道等资管新政，引导行业回归本源、提升主动投资能力，公司的主动管理优势才脱颖而出。据悉，东证资管的主动管理规模占比超过98%，东方红产品长期业绩优异，无疑验证了东方证券管理层当年正确的道路选择和多年来坚守的价值理念。

　　东方证券还拥有专业化、高素质、较稳定的人才队伍，经过多年历练，积累了丰富的市场经验，专业能力突出。公司不断加强多层次人才队伍建设，探索多层次人才培养模式，优化人才结构，既加强对领军型、高端型人才的吸引和任用，又加强对年轻、专业后备人才的储备和培养，人才队伍结构合理，员工数量、岗位匹配、用工形式和人力成本之间的结构较均衡。

　　东方证券还将市场化机制与公司文化进行有机结合。证券行业是以人为本的行业，为建立与公司发展目标和经营特色相匹配的专业化、高质量的人才队伍体系，东方证券在经营管理中尊重人性，尊重人才发展规律，坚持不懈地营造良好氛围，致力于为员工创造幸福生活。

　　东方证券与时俱进地推进市场化机制建设，并坚持机制创新，持续完善有效制衡的法人治理结构和灵活高效的市场化经营机制，优化组织架构和资源配置，健全绩效管理体系和激励约束机制。

　　“市场化机制不是一味的高薪激励，而是与业务性质，与公司党建和企业文化相匹配、相平衡的市场化机制。”金文忠董事长介绍，近年来东方证券先后实施员工薪酬市场化对标、财富管理事业部制改革、上市公司H股员工持股计划，以及汇添富基金员工持股计划等机制，完善注重长期的激励约束机制，形成上下齐心、协力推动公司发展的合力。

　　履行金融担当 助力实体经济高质量发展

　　证券公司承担着为企业、百姓提供投融资服务的责任，在推动我国经济转型、激发创新活力等方面发挥着重要作用。金文忠认为，作为金融机构，不仅要积极践行社会责任，还要切实履行好金融担当。

　　这些年来，东方证券将“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念融入到业务发展和经营管理之中，通过促进科技创新、服务绿色经济、支持乡村振兴等积极行动，推动我国经济可持续、高质量发展。在多年努力下，2021年东方证券MSCI ESG评级达到A级，为国内券商最高评级，还获得新纳入恒生A股可持续发展企业指数。

　　作为金融企业，东方证券主动服务国家战略，支持科技创新和产业升级，服务实体经济转型发展。公司推进全业务链投行体系的建设，以注册制改革为契机，在科创板、注册制、民营企业纾困、支持“一带一路”等方面持续发力，依托集团的优势拓展大型金融机构客户；私募基金子公司投资的多个企业已在科创板、创业板实现上市；另类投资子公司在不良资产处置业务领域不断开拓；期货子公司运用衍生品金融工具为实体企业提供风险管理服务。

　　东方证券还鼓励并支持“硬科技”企业通过直接融资取得发展。东方投行协助和辉光电登陆科创板，为当时年内A股融资规模第二大科创板项目，并助力立昂微定增，推动12英寸半导体硅片大批量生产，提高我国半导体自主化水平。

　　东方证券还关注自身与社会之间的和谐发展，通过完善可持续发展管理架构，制定可持续发展规划与目标、碳中和规划与目标，持续推动公司和经济的可持续发展。就在2021年，东方证券发布了《可持续发展规划》，明确提出“十四五”期间，公司将通过投融资业务的方式引导4500亿元资金进入可持续发展的领域，可持续投融资年均增速不低于9%。金文忠认为：“这是我们对双碳目标所带来的市场机遇的判断，也是我们在服务双碳目标、乡村振兴等国家战略方面的主动担当。”2021年，东方证券参与交易绿色债券301.24亿元，抗疫国债136.99亿元，碳达峰、碳中和债215.17亿元，乡村振兴债券74.28亿元。

　　围绕“碳达峰碳中和”目标的实现，东方证券把握碳中和经济发展趋势和规律，发挥好资本市场优化资源配置的作用，助力构建低碳绿色循环经济体系。在投资方面，加大力度发行ESG及碳中和主题产品，拓展绿色产业的投资布局；在融资方面，既深耕绿色低碳产业，提供全周期、全链条绿色融资服务，也服务落后高碳产业退出、转型的融资及并购需求；在跨境方面，不断提升绿色金融跨境服务能力，加强国际布局与合作。

　　比如2021年，东方证券助力发行了全国首批、上海首单碳中和绿色资产支持商业票据（ABCP），该产品由申能租赁作为发起机构，东方证券是牵头主承销商，基础资产为风电、光伏发电等清洁能源类绿色低碳产业项目，是一种创新型绿色金融工具，对于减缓气候变化意义重大。金文忠表示：“通过这个项目，我们在绿色金融发展模式上做出了创新性探索，未来也将继续尝试运用直接融资工具，市场化地引入多元、低成本的资金投入绿色低碳行业。”

　　东方证券坚信，科技的突破对我国实现双碳目标具有重要意义，近期东方证券联合新华社编制了新华碳科技指数，聚焦双碳领域的科技创新，希望通过该指数及后续指数基金产品的发布，进一步推动绿色投资，助力绿色低碳关键技术的供给，促使产业良性竞争。

　　与此同时，东方证券一直坚守回报社会的责任理念，已累计开展各类帮扶项目120多个，累计投入帮扶资金超9000万元，帮助各地建档立卡贫困户脱贫数超2000人。

　　以东方证券自2017年起就在内蒙古莫旗开展的“东方菇娘”产业帮扶项目为例，公司以产业化的运作、商业化的思路，为当地菇娘果产业发展带去了较大改变。在前端，建立了产业帮扶基地，捐建了仓储转运基地，并优化菇娘果加工流程和环境等，帮助当地提升产业标准；在后端，通过品牌化运营、衍生品开发、直播推广、多平台宣传等方式，助力菇娘果产品扩大影响力及销量。在该项目的带动下，莫旗菇娘果产业链的标准化程度越来越高，品质越来越好，种植面积也越来越大，产业实现了良性、可持续的发展，加强了果农们劳动致富的信心。

　　金文忠表示，高质量发展是体现新发展理念的发展，也是证券行业文化建设的目标和手段之一。在我国经济转型全面推进的过程中，在多层次资本市场不断构建完善的背景下，证券公司要准确把握高质量发展的要义，承担起金融机构的责任与使命，围绕金融服务实体经济的宗旨，做好金融机构该做的事，服务经济社会发展大局，助力高质量发展。